提示者从证券交易委员会获得了240万美元,用于吹口哨,促使该机构发起调查并采取执法行动。
美国证券交易委员会周一宣布了该奖项,但没有提及举报人或调查涉及的实体。
美国证券交易委员会在解释其裁定裁决的原因时说,在整个调查过程中,举报人的协助促成了看门人提出的所有指控。
只要举报人的内部披露促使公司进行调查,他们就可以从该调查中发现的所有信息中受益。但是,他们还应在内部披露后120天内向SEC报告。然后,SEC使用内部报告的日期来确定举报者是否提供了原始信息。
但是,由于该机构已对大量的奖励要求和有关潜在的公司不法行为的提示进行分类,因此决策过程需要一些时间。
今天授予的举报人很快就提出了关键信息,并帮助调查人员确定了关键信息并确定了重要证人。美国证券交易委员会举报办公室主任简·诺伯格说,举报人的信息再次被证明对帮助委员会发现违法行为并更好地保护投资者和市场至关重要。
致力于保护举报人的匿名性,关于基本事实或执法行动的性质或举报人身份的信息很少。
自2012年颁发首个奖项以来,SEC现在已向97名个人颁发了约5.23亿美元的奖励。如果公司的信息导致成功执行100万美元或以上的诉讼,则奖励通常为公司支付的款项的10%至30%。
SEC的最大举报人奖是5000万美元,由两名美林前雇员于2018年3月共同分享。第三名前美林雇员在同一起案件中获得了3,300万美元。
美国监管机构颁发奖励的权力是多德-弗兰克金融改革法的一部分,该法律于2010年制定,旨在鼓励工人大声疾呼。
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