美国证券交易委员会(SEC)今天宣布,已与瑞士信贷(Credit Suisse)达成和解,因该投资银行业巨头未能提交某些强制性交易信息而被罚款60万美元。
经纪交易商需要向市场监管者提供交易信息。 SEC使用这些所谓的“蓝表数据”进行监管审查,包括进行内幕交易和其他欺诈活动的可能性。
SEC表示:“经纪人交易商的基本义务是,应委员会代表的要求提供完整,准确的EBS数据。”
根据监管机构周三的公告,瑞士信贷在2015年3月16日至2019年3月11日之间提交的135张固定收益电子蓝图(EBS)中有一半是不足的。这导致错误报告了2,460笔交易的贸易数据。
通知补充说:“瑞士信贷的固定收益EBS提交的字段不准确,因为提交的内容仅包含分配级别信息,而没有执行级别信息。”
此外,该公司报告了其所有2,460笔固定收益交易的错误的兑换代码和平均价格帐户数据。
监管机构强调,尽管如此,金融服务公司故意违反了1934年《证券交易法》第17(a)(1)条以及第17a-4(j)和17a-25条的规定。
除罚款外,该公司还接受了监管机构的终止令,并同意受到谴责。
同时,瑞士信贷(Credit Suisse)曾有过此类EBS失效的历史,并被SEC和金融业监管局(FINRA)多次罚款。 2016年,瑞士信贷同意停止并终止令状,谴责,以及因类似失误而被金融监管机构罚款425万美元。
在瑞士,金融市场监管局(FINMA)对这家银行业巨头涉嫌对其雇员进行公司间谍活动进行了调查。
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