美国最大的零售外汇经纪商Gain Capital Group被判支付30万美元的民事罚款，以解决CFTC关于处理伊利诺伊州经纪人Mark Miller及其投资公司Foremost Trading引入的客户帐户的指控。
根据CFTC的说法，Foremost与Gain一起担任独立介绍经纪人，并因欺诈和其他违规行为而受到了事先执法行动的约束。在2014年2月1日至2016年8月31日之间，米勒（Miller）的前任老板进行了一系列未经授权的虚拟交易，甚至可能更多。
CFTC指称Miller是通过Foremost Trading介绍给Gain Capital的客户帐户进行这些交易的。监管机构声称，米勒通过向客户的期货佣金交易商Gain Capital报告虚假错误来挪用客户资金，这使该帐户损失了70万美元以上。
盖恩资本（Gain Capital）被指控未能监督米勒，并允许他的欺诈行为持续多年。根据CFTC的说法，如果经纪人的雇员对Miller的活动进行了认真的审查，并遵循其“处理不同人拥有的帐户之间的贸易转移请求”的政策，他们就会发现该骗局。
此外，米勒还被指控安排了500多次未经授权的虚假交易，这些交易将资金从客户的帐户转移到他及其家人的私人帐户。此外，他要求将获胜的交易转移到其在Gain Capital持有的专有帐户中。
该订单进一步解释：“最重要的是，与最重要的专有帐户和受害客户的帐户有关，最重要的请求向Gain发出了数百个可疑交易转移请求。 Miller可以自行决定交易该客户的帐户，也可以交易专有帐户。这些交易转移请求中至少有一些会根据声称的交易错误将获胜的交易从客户的帐户转移到Foremost的专有帐户中。该公司的员工并没有如该公司的政策和程序所要求的那样，一直在寻求有关这些贸易变动要求的其他信息。”
该命令发现，Gain的管理人员，员工和代理商无视危险标志，即介绍经纪人及其委托人正在通过欺诈手段诱使客户并从事欺诈性商业行为。
该命令还说，该公司已同意从期货违反CFTC规定的情况中“停止并终止”。
CFTC的调查与CME Group的平行调查一起进行，后者对Miller和Foremost采取了纪律处分。 CFTC感谢芝商所在此方面的协助。
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