大宗商品期货交易委员会（CFTC）今天宣布了2020年年度执法和合规结果，其中一系列高影响力案件涉及操纵，欺骗和非法使用客户资金的指控，从而突显了这一结果。
在CFTC的2020财年（从2019年10月1日到2020年9月30日）期间，该机构的员工处理了创纪录的113项执法行动，以确保市场参与者满足其必要的监管要求。
该报告还重点介绍了CFTC执法部门的多项举措，重点是支持举报人计划。举报已成为美国多个监管制度的主要内容，即美国商品期货交易委员会（CFTC）和SEC的那些制度。
CFTC表示，它通过跨越整个市场范围内的几起备受关注的案件的地标性和解，确保了可强制执行的承诺。行为不端的例子包括基准汇率操纵，欺骗和涉及加密货币的零售欺诈。
美国的衍生品监管机构还强调了与30个州监管机构的合作，对贵金属交易商提起诉讼，该交易商从1600名老年人和其他弱势投资者那里募集了1.85亿美元。该计划以前所未有的速度增长，近十家公司及其委托人由CFTC负责。
在欺诈方面，摩根大通被勒令支付9.2亿美元，以解决其交易员操纵贵金属和国债期货市场的民事和刑事指控。创纪录的罚款使长期诉讼告终，司法部欺诈部门的联邦检察官和美国最高监管机构都参与了调查。
在外汇方面，CFTC最近一直在积极清理外汇空间，并对数十家经纪人和交易应用程序收取费用。
就在上周，该机构对美国最大的零售外汇经纪商Gain Capital Group施加了30万美元的民事罚款，以解决因处理伊利诺伊州经纪人Mark Miller及其投资公司Foremost Trading引入的客户账户指控。
6月初，Gain Capital UK还因其与美国投资者签署外汇交易平台的指控而被罚款25万美元。它还同意放弃241,671美元，并“停止并停止”任何期货违约行为。此外，OANDA Corporation因未能遵守某些法规（包括未达到最低资本要求）而被罚款500,000美元。
执法总监James McDonald说：“在COVID-19大流行期间发生的激进欺诈行为，在受害者可能特别脆弱的时候，自2020年3月13日宣布国家紧急状态以来，共提交了29个相关案件。在大流行中，市场动荡不安很高，更重要的是，我们的团队要不懈努力以维护市场诚信并追捕那些违反我们规则的人。”
美国监管机构最近警告美国人，犯罪分子试图利用与冠状病毒大流行有关的几种骗局来窃取资金。此外，他们警告此时存在巨大的欺诈潜力，并说骗子经常试图利用引人注目的新闻事件来诱使投资者陷入财务弊端。
此外，CFTC发现欺诈者敦促人们投资与该疾病相关的新股票，这是企图利用冠状病毒爆发的最普遍的骗局之一。
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