塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）刚刚宣布，它与Key Way Investments Ltd达成和解，因违反投资服务和活动及管制市场法，对该公司处以12万欧元的罚款。
执法行动是监管机构于2019年6月开始进行的合规性现场调查的结果。
监管机构称，塞浦路斯投资公司（CIF）的关键方式受CySEC监管，因此必须遵守塞浦路斯法规，以维持其CIF交易许可证，这使经纪人能够在欧洲范围内提供服务。
CySEC的罚款反映了违反《投资服务和活动》以及《受监管市场法》的几条规定。
更具体地说，罚??款是由于未遵守《法律》第5条第1款，涉及到CIF授权的要求，而第22条第1款则涉及CIF必须遵守的某些授权条件和组织要求。 CySEC进一步解释说，还对不遵守涵盖多个监管要求的其他条款进行了罚款，包括利益冲突，提供给客户和认证人员的信息。
CySEC命令该公司在既定框架内采取纠正措施。但是，必须注意的是，罚款通常是在检查后的6个月内发出的，因此在罚款时，大多数问题应该已经解决。
停顿了几个月后，塞浦路斯监管机构再次屈服其肌肉，并积极发现依从性不规则现象。有关与Key Way Investments达成和解的消息是在CySEC因XTrade Europe Ltd反洗钱计划的缺陷而对XTrade Europe Ltd处以200,000欧元罚款后的几个月。
和解的准确细节尚未公开。但是，这些违法行为与《洗钱和恐怖主义融资法》有关的一般行为准则有关。
9月初，塞浦路斯监督机构告诉获得许可的CIF，他们将需要提供有关2019年1月1日至12月31日期间跨境活动的信息。
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