彭博社的两家子公司同意支付超过300万美元，以解决安省看门狗关于他们未经适当授权在加拿大经营的指控，并允许安大略人在未注册的交易设施上进行交易。
此外，安大略省证券委员会指控彭博贸易融资有限公司和彭博贸易融资有限公司未能向监管机构提供准确和完整的信息。
周五，由OSC委员会成员组成的三人小组批准了与两家公司的和解协议，两家公司经营固定收益证券和掉期交易的多边贸易设施。除了支付250万加元的行政罚款外，彭博社还分摊了从安大略省投资者那里获得的66.3万加元费用。
“这是两家在全球开展业务的老牌公司，没有遵守安大略省的证券法。这些实体必须保持警惕，以监控其活动是否符合证券法，并有义务向监管机构准确报告。这种期望适用于在安大略开展业务的每个实体。” OSC执法部门主管Jeff Kehoe说。
在一份长达13页的指控声明中，OSC表示，BTFL和BV均未在安大略省设有办事处，但均未获得许可或豁免以在该省运营其平台。
根据法律要求，FCA监管的彭博贸易融资有限公司于2017年向省监管机构申请豁免。但是，实际上，这是在安大略省已经加入并参与固定收益交易之后发生的。
这些直觉投资者在其多边贸易融资工具上交易了价值超过2300亿美元的证券，其中包括在获得豁免之前的570亿美元。
至于彭博社（Bloomberg Trading Facility B.V.）（BV），证券监管机构表示已申请寻求豁免，以免被承认为交易所。迄今为止，总部位于荷兰的彭博平台尚未获得注册或临时豁免。但是，OSC声称BV已在15个月内为18个安大略省参与者提供了固定收益证券交易的机会。
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