ESMA提醒公司根据MiFIDII履行商业义务的行为

欧洲证券和市场管理局（ESMA）周三（5月6日）宣布，已发布公开声明，说明由于疫情大流行，在高度不确定的市场环境下进行交易时散户投资者的风险。

ESMA还提醒投资公司在为散户投资者提供服务时根据MiFID履行商业义务的关键行为。

ESMA说，一些国家主管部门（NCA）最近注意到零售客户的交易活动显着增加。

它补充说，由COVID-19大流行引起的金融市场动荡导致市场高度波动，并增加了市场，信贷和流动性风险。

ESMA在声明中强调了在这种前所未有的市场环境下进行交易时散户投资者面临的风险。

在当前环境下，ESMA认为，在为投资者提供投资或辅助服务时，公司负有更大的责任，尤其是当这些投资者是新手，或者投资知识或经验有限时。

因此，它提醒公司，他们有义务按照客户的最大利益行事，并指出了MiFID II中最相关的商业义务行为，即产品治理，信息披露，适用性和适当性。

它说，在与NCA的协调下，ESMA将继续监控零售客户对金融市场的参与以及公司对业务要求的遵守情况。