美国证券监管机构已对摩根士丹利资本服务有限责任公司（Morgan Stanley Capital Services LLC）处以500万美元的罚款，以解决涉嫌违反各种掉期数据报告的联邦法院指控。
商品期货交易委员会（CFTC）下令罚款，原因是发现摩根士丹利（Morgan Stanley）不正确地报告了约300万张掉期的掉期数据。报告失败发生于2012年12月31日或更早。
当局发现报告错误包括主要经济术语数据字段，例如法人实体标识符，唯一掉期标识符，名义金额，执行地点LEI和价格符号。
此外，其掉期数据报告系统中的缺陷表明，针对一项资产类别的掉期交易中，有近一半未按照CFTC法规的要求以及在监管者时间参数之外的及时报告。
考虑到失败的程度，CFTC要求并得到摩根士丹利的同意，任命了一名合格的外部顾问，以促进其遵守掉期数据报告义务。
关于掉期诉讼，CFTC执法总监詹姆斯·麦克唐纳（James McDonald）说：“此案再次证明了遵守CFTC掉期数据报告要求的重要性。 CFTC将继续严密审查不履行其报告义务的实体，并将酌情继续在该领域提起诉讼。”
在今年早些时候的另一项执法行动中，金融业监管局对摩根士丹利（Morgan Stanley）处以87.5万美元的罚款，原因是该公司未能以自动格式提供准确的交易数据，也称为蓝图。
FINRA发现，至少从2014年到2017年，摩根在用于编译和生成蓝表数据的蓝表系统中遇到了重大故障。
华尔街独立监管机构称，这家美国银行提交了许多缺陷大的蓝皮书，其中包含缺失或不正确的数据，主要是由于未发现编码错误。这些问题涉及至少156,678笔期权交易中近869张不正确的蓝图，这表明摩根没有适当的流程来验证其提交给SEC和FINRA的准确性。
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